香港–(美国商业资讯)–最新一期的ComplianceInsider®揭示全球企业建立合规框架时所面临的各种常见挑战的解决方案。ComplianceInsider是TheRedFlagGroup为不同机构的首席法规遵循长出版的专业刊物。
随着法律和监管要求正不断加强，稳健、可持续的法规遵循架构的重要性也不断提升。为了有效支援业务增长，合规主管们皆意识到，他们的工作需与公司策略远景及目标保持一致，但现实情况下要做到这一点并非易事。
有效的监管架构不但提供全面的风险保障，也经得起法规审查。它们的共同特点包括：
•透过全面的风险评估，清晰展示公司的真正风险
•制定有效整治潜在风险的机制
•因应全球员工的需求精心策划合适的培训计画
风险评估
作为合规管理架构的基本元素，风险评估的目标在于鉴别、衡量公司的风险，用以有效地实施减少风险的各种政策和程序。虽然采取有条理、齐全档案的方法评估风险，并不能完全排除业务中所有合规风险，但公司可展示在合规方面的决心，有能力防范法律和监管诉讼。
整治
虽然监管人员在设计合规政策时，不可能预计所有的风险情况。但他们期望当无法预见的问题出现时，已制定补救或修正措施的程序。整治策略的一项要素是确保与所有员工保持良好沟通，让他们能够反映问题，进而评估、解决和记录这些问题，并在更新合规政策时加以考虑。
合规培训
普遍而言，“放诸四海皆准”的法规遵循架构并不存在。对于培训观念上，需要花更长时间才能广为接受。沉闷、不相关的培训使得员工无法投入，无法理解法规遵循的必要性。而公司则承担因员工的不恰当商业行为导致严重后果的潜在风险。培训项目需要根据公司情况制定，要有互动性，必须包括评估机制，确保员工有效掌握合规所需的知识，才能达到培训效果。
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